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安徽省科創(chuàng)板申報(bào)流程

一、基本審核流程圖

二、IPO審核流程

（一）受理

上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作實(shí)行全程電子化，申請(qǐng)、受理、問詢、回復(fù)等事項(xiàng)均通過本所發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)通過保薦人以電子文檔形式向本所提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件，本所收到發(fā)行上市申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以受理的決定。本所受理的，發(fā)行人于受理當(dāng)日在本網(wǎng)站等指定渠道預(yù)先披露招股說明書及相關(guān)文件。

交易所受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件后的10個(gè)工作日內(nèi)，保薦人將上傳工作底稿及驗(yàn)證版招股說明書，供監(jiān)管備查。

（二）審核

本所審核機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出審核問詢，發(fā)行人及保薦人應(yīng)及時(shí)、逐項(xiàng)回復(fù)本所問詢。審核問詢可多輪進(jìn)行。

首輪問詢發(fā)出前，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不得與審核人員接觸，不得以任何形式干擾審核工作。首輪問詢發(fā)出后，發(fā)行人及其保薦人如確需當(dāng)面溝通的，可通過發(fā)行上市審核系統(tǒng)預(yù)約。

審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為不需要進(jìn)一步問詢的，將出具審核報(bào)告提交上市委員會(huì)。

本所審核和中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的時(shí)間總計(jì)不超過三個(gè)月，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問詢，以及中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見、暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、要求進(jìn)行專項(xiàng)核查，并要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件等情形的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)?！?/span>

（三）上市委會(huì)議

上市委召開會(huì)議對(duì)本所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行人上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，與會(huì)委員就審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見，提出審議意見。上市委員會(huì)可以要求對(duì)發(fā)行人代表及其保薦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問詢。上市委員會(huì)做出同意或者不同意發(fā)行上市的審議意見。

發(fā)行人存在發(fā)行條件、上市條件或者信息披露方面的重大事項(xiàng)有待進(jìn)一步核實(shí)，無法形成審議意見的，經(jīng)會(huì)議合議，上市委員會(huì)可以對(duì)該發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)暫緩審議。暫緩審議時(shí)間不超過2個(gè)月。

（四）報(bào)送證監(jiān)會(huì)

本所結(jié)合上市委審議意見，出具發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見。本所審核通過的，將審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為存在需要進(jìn)一步說明或者落實(shí)事項(xiàng)的，可以要求本所進(jìn)一步問詢。

本所審核不通過的，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

（五）證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

中國證監(jiān)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出同意或者不予注冊(cè)的決定。

（六）發(fā)行上市

中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。

北交所審核上市流程

一、基本審核流程圖

二、IPO審核流程

（一）受理

北交所實(shí)行電子化審核，申請(qǐng)、受理、問詢、回復(fù)等事項(xiàng)均通過本所審核系統(tǒng)辦理。發(fā)行人通過保薦機(jī)構(gòu)以電子文檔形式向本所提交申請(qǐng)文件。本所在收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。受理當(dāng)日，招股說明書等預(yù)先披露文件在本所網(wǎng)站披露。

北交所受理后僅做形式審查，材料齊備的出具受理通知書，材料不齊備的，一次性告知補(bǔ)正。補(bǔ)正時(shí)限最長(zhǎng)不超過30個(gè)工作日。保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行上市申請(qǐng)文件在12個(gè)月內(nèi)累計(jì)2次被不予受理的，自第2次收到本所不予受理通知之日起3個(gè)月后，方可報(bào)送新的發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

（二）審核機(jī)構(gòu)審核

自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)，北交所審核機(jī)構(gòu)通過審核系統(tǒng)發(fā)出首輪問詢。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、逐項(xiàng)回復(fù)審核問詢事項(xiàng)。審核問詢可多輪進(jìn)行。

首輪問詢發(fā)出前，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不得與審核人員接觸，不得以任何形式干擾審核工作（靜默期）。首輪問詢發(fā)出后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可與本所審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；確需當(dāng)面溝通的，應(yīng)當(dāng)預(yù)約。

此時(shí)，部分不符合北交所上市要求的公司會(huì)被“勸退”；部分公司會(huì)選擇主動(dòng)“撤材料”；部分公司可能會(huì)選擇“帶病上會(huì)”被否決的可能就會(huì)比較大。

發(fā)行人/中介機(jī)構(gòu)需要在20個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)問詢 ，至多延長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。

北交所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為不需要進(jìn)一步問詢的，出具審核報(bào)告并提請(qǐng)上市委員會(huì)審議。

（三）上市委員會(huì)審議

上市委員會(huì)召開審議會(huì)議，對(duì)申請(qǐng)文件和審核機(jī)構(gòu)的審核報(bào)告進(jìn)行審議，通過合議形成發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見。上市委員會(huì)進(jìn)行審議時(shí)要求對(duì)發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問詢的，發(fā)行人代表及保薦代表人應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)接受問詢，回答參會(huì)委員提出的問題。

北交所結(jié)合上市委員會(huì)審議意見，出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或作出終止發(fā)行上市審核的決定。

北交所自受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)形成審核意見，但發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)審核問詢的時(shí)間，以及中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見、暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、要求進(jìn)行專項(xiàng)核查，并要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件等情形，不計(jì)算在前述時(shí)限內(nèi)。

（四）報(bào)送證監(jiān)會(huì)

北交所審核通過的，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為存在需要進(jìn)一步說明或者落實(shí)事項(xiàng)的，可以要求本所進(jìn)一步問詢。

（五）證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

中國證監(jiān)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)作出同意注冊(cè)或不予注冊(cè)的決定，通過要求北交所進(jìn)一步問詢、要求保薦機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查、對(duì)發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)，導(dǎo)致不符合發(fā)行條件的不予注冊(cè)/撤銷注冊(cè)。中國證監(jiān)會(huì)作出不予注冊(cè)決定的，自決定作出之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可以再次提出公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)。

（六）發(fā)行上市

中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的，發(fā)行人依照規(guī)定發(fā)行股票。中國證監(jiān)會(huì)的予以注冊(cè)決定，自作出之日起一年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。

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